附件 1
2019 年度行政事业单位内部控制报告
单位公章
单 位 名 称:
单 位 负 责 人: (签章)
分管内控负责人 : (签章)
牵头部门负责人 : (签章)
填 表 人: (签章)
电 话 号 码:
单 位 地 址:
邮 政 编 码:
报 送 日 期:年月日
组织机构代码：□□□□□□□□□ 隶属关系（国家标准：隶属关系 - 部门标识代码）：□□□□□□□□□
单位预算级次：□ 单位所在地区（国家标准：行政区划代码） ：□□□□□□
单位基本性质：□□
（10. 行政单位 21. 参照公务员法管理事业单位 22. 财政补助事业单位
23. 经费自理事业单位 90. 其他单位）
支出功能分类 :
预算管理级次：□□
（10. 中央级 20. 省级 30. 地（市）级 40. 县级 50. 乡镇级）
内设机构数量 : 2019年度支出总额（单位：元） :
年末在职人数 : 单位编制人数 :
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第一部分：单位内部控制情况总体评价
本单位内控总体运行情况
第二部分：单位内部控制总体成果
一、单位层面内部控制情况
（一）内部控制机构组成情况
1.单位内部控制领导小组 2.单位内部控制领导小组负责人
3.其他班子成员是否在单位内部控
制领导机构中任职
4.单位内部控制工作小组
5.单位内部控制工作小组负责人 6.内部控制建设牵头部门
7.内部控制评价与监督部门
（二）内部控制机构运行情况
1.本年单位内部控制领导小组会议 2.本年单位主要负责人参加会议次
次数 数
3.本年单位内部控制领导小组会议 4.本年单位“三重一大” 事项通过集
形成决议次数 体议事决策机制形成决议次数
5.本年单位内部控制工作小组会议 6.本年单位开展内部控制专题培训
次数 次数
7.本年单位内部控制风险评估覆盖 8.本年单位内部控制风险评估覆盖
情况（单位层面） 情况（业务层面）
9.单位风险清单建立情况 10.内部控制体系初期建设方式
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11.内部控制体系本年建设方式 12.本年单位是否开展内部控制评价
13.本年单位内部控制评价方式 14.本年单位内部控制评价结果应用
15.本年单位内部控制评价结果运用
效果
16.本年单位巡视结果应用效果
17.本年单位纪检监察结果运用效果
18.本年单位审计结果运用效果
（三）权力运行制衡机制建立情况
1. 分事行权 2. 分岗设权
3. 分级授权 4. 定期轮岗
5. 专项审计 6. 职责明晰
7. 决策程序
二、业务层面内部控制情况
（一）内部控制业务工作职责分离情况
1.预算业务管理
2.收支业务管理
3
3.政府采购业务管理
4.国有资产业务管理
5.建设项目业务管理
6.合同业务管理
（二）内部控制业务轮岗情况
1.预算业务管理
2.收支业务管理
3.政府采购业务管理
4.国有资产业务管理
5.建设项目业务管理
6.合同业务管理
（三）建立健全内部控制制度情况
1. 业务环节适用情况 2. 内部控制制度和流程图建立情况
3. 内部控制制度和流程图本年更新
必要性
4. 内部控制制度和流程图更新理由
5. 内部控制制度和流程图本年更新
情况
6. 制度和流程图本年是否正式发文
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7. 制度关键管控点
（1）预算业务管理
（2）收支业务管理
（3）政府采购业务管理
（4）国有资产业务管理
（5）建设项目业务管理
（6）合同业务管理
（7）其他业务领域管理
（四）内部控制制度执行情况
评价要点 评价指标结果 /指标值
1. 项目支出绩效目标设定比例
2. 预算执行及绩效运行监控程度
3. 项目支出绩效目标完成情况
4. 非税收入管控情况
5. 采购合同匹配情况
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6. 采购验收管控情况
7. 资产账实相符程度
8. 固定资产处置规范程度
9. 项目投资计划完成情况
10. 合同订立规范情况
11. 合同执行规范情况
三、内部控制信息化情况
1.本年单位内部控制信息化建设阶 2.本年单位内部控制信息化建设方
段与投入资金规模 式
3.单位内部控制信息化覆盖情况
4.本年单位基于制度更新的内部控
制信息化建设改造升级领域
5.单位内部控制信息化模块联通情
况
6.是否联通政府会计核算模块
四、内部控制工作的经验、做法及取得的成效
五、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难
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六、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议
第三部分：单位内部控制存在问题和建议
问题领域 问题分类 存在问题 完善建议
1. 内部控制机构组成
单位层面
2. 内部控制机构运行
3. 权力运行制衡机制建立
1. 工作职责分离
2. 定期轮岗
预算业务管理
3. 建立健全内部控制制度
4. 内部控制制度执行
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1. 工作职责分离
2. 定期轮岗
收支业务管理
3. 建立健全内部控制制度
4. 内部控制制度执行
1. 工作职责分离
2. 定期轮岗
政府采购业务管理
3. 建立健全内部控制制度
4. 内部控制制度执行
1. 工作职责分离
2. 定期轮岗
资产管理
3. 建立健全内部控制制度
4. 内部控制制度执行
1. 工作职责分离
建设项目管理
2. 定期轮岗
3. 建立健全内部控制制度
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4. 内部控制制度执行
1. 工作职责分离
2. 定期轮岗
合同管理
3. 建立健全内部控制制度
4. 内部控制制度执行
1. 信息系统覆盖
信息化
2. 基于制度更新的信息化改造升级
3. 信息系统互联互通
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