从《美国史》看美国自由民主特性的形成与发展

【摘 要】 19世纪上半叶,美国浪漫主义迅速发展,来自各个领域的浪漫主义者创作出大量优秀作品,乔治·班克罗夫特的十卷本《自美洲大陸发现以来的美利坚合众国史》便是其中代表之一。在该著作第一卷中,班克罗夫特盛情讴歌自由民主特性在殖民地时期逐步形成并最终成为美国精神文化的重要组成部分,这也是本文的分析主题。

【关键词】 乔治·班克罗夫特 《美国史》 自由 民主

美国思想史家沃浓·路易·帕灵顿( Vernon Louis Parrington)认为美国浪漫主义时期介于1812年战争与南北战争之间[1]351。在这一时期的美国,历史写作在走向成熟的同时,形成了不同于之前和之后时代的具有鲜明特征的浪漫主义史学[2]102,也产生了大批优秀的浪漫主义史学家,其中杰出的代表之一便是乔治·班克罗夫特(George Bancroft)。

班克罗夫特是美国浪漫主义史学家的代表人物,被誉为“美国史学之父”。1834年班克罗夫特出版《美国史》第一卷,在往后的四十余年里,他陆续出版了《美国史》十卷本。

在班克罗夫特的十卷本《美国史》出版之前,美国并没有属于自己的一部通史,而班克罗夫特撰写的十卷本《美国史》的出版填补了这一空白,这也由此奠定了他在美国历史学中的地位。班克罗夫特作品的深厚内涵吸引国内外学者对其进行研究。本文拟从《美国史》第一卷为研究对象出发,通过研究班克罗夫特对北美殖民地建设过程的描述,来探究美国自由民主特性的起源。

一、自由精神的形成及发展

美国自诩为“自由的化身”,这也是美国民众引以为傲的民族特性之一。他们相信这一特性植根在高贵的日耳曼血统之中。新大陆首个殖民地的建立者来自英国,具有日耳曼民族(Teutonic)的血统,而日耳曼民族从森林中获得自由精神,将其带到英国,并创立了君主立宪制国家,因此这一精神“在英国议会中有所体现。”[3]156来自英国的清教徒将自由的种子带到殖民地并为捍卫自由付出极大的努力。班克罗夫特在《美国史》第一卷描写弗吉尼亚殖民地的建立过程中,也反复强调这一点,并且深信“自由精神根植在弗吉尼亚人心中。”[4]144弗吉尼亚殖民地人民根据英国国王颁发的特许状组建议会,商议殖民地内部大小事务,他们不允许任何人以任何形式的破坏导致特许状被收回。因此,当一个失信的办事员被一名委员收买,从而背叛了维吉尼亚人秘密协商的内容时,他很快就受到了惩罚。从书中的这个案例可以看出,弗吉尼亚人对于维护自身行使各项权利的重视,而这一现象的核心是对“自由”的捍卫。而当詹姆斯二世上台执政,要求收回弗吉尼亚的自治权时,殖民地人民自发组织起来反抗,殖民地总督也不得不寻求和解之策。因此,班克罗夫特坚称“弗吉尼亚永是自由之地。”[5]537随着殖民地范围的扩大,“特许状中含有的人民自由的种子,将会在新大陆找到最适合使他们生机勃勃、硕果累累的土壤。”[6]185并且,“自由原则通过平等法律的运作将所有利益统一起来,将不和谐的因素融合成和谐的联盟。”[7]4自由精神随着十三个殖民地的逐步建立而遍布新大陆,最终,新大陆成为了一个自由的王国。

自由精神如此深入人心与殖民地领导者的贡献也不无关系,罗杰·威廉斯(Roger Williams)便是其中之一。班克罗夫特对其评价极高,认为他的思想远远超前于当时社会的生产条件,为后世美国各项制度的确立产生了极为深远的影响。威廉斯思想最大的特点是尊重人民的信仰自由,他认为“地方行政官是人民的公仆,而不是人民的主人。在管理人民信仰方面,他没有被神赋予任何权力。”[8]278在他看来,人民有权选择或变更自己的宗教信仰而不受惩罚,任何地方政府都不得干预人民的此项权利。这一学说与当时马瑟诸塞殖民地自治政府归化异教徒以及惩罚异端的行为背道而驰,最终威廉斯不得不离开马萨诸塞殖民地。在到达罗德岛之后,他所组建的纯民主形式的联邦,是以“大多数人的意志应该统治国家”[9]285为基础的,且民众只负责管理民事事务(civil things),这条“政教分离”的原则也成为美国立国之后的重要原则之一。

自由精神从殖民地时期继续流传下去,并在独立战争时期达到高潮。帕特里克·亨利在1774年弗吉尼亚州议会上的演讲中振聋发聩的“不自由毋宁死”的宣言在北美普通民众之中引起极大反响,也显示了殖民地人民要求摆脱英国控制的强烈愿望。美国立国之后,国家以最高法来保障人民的自由权,侵犯人民的自由权是违宪行为,1791年通过的《权利法案》就是最好的体现。宪法规定:“国会不得制定关于下列事项的法律:确立国教或禁止信教自由;剥夺言论自由或出版自由;或剥夺人民和平集会和向政府请愿伸冤的权利。”[10]867从这一点上可以看出自由精神在美国至高无上的地位。

1812年英美战争后,美国彻底摆脱英国的控制,实现经济独立,正式迎来了长达几十年的浪漫主义时期。在此期间,美国的疆域不断向西扩张,经济发展速度不断加快,人们对这个年轻国家的发展前景充满无限的信心,爱国热情也日益高涨。这一时期的浪漫主义史学家迎合当时社会思潮,大力宣扬美国人民所具有的文化特性,希冀美国在实现经济独立的同时也达到文化独立的地步。因此,他们的作品中洋溢着对美国文化独特性的赞扬,自由精神即是其中重要的一部分。

二、民主精神的形成与发展

浪漫主义史学家认为民主的政府是最好的政府形式,这不仅仅是由于人人生而平等,更是因为普通大众能够通过理性来感知上帝的指示。在《美国史》第一册中班克罗夫特频繁指出上帝对于殖民建设者在前往北美路途中的引领作用。例如,在第一卷的简介中,作者将新大陆描述成一片乐土,而且认为是上帝指引殖民地人民走向富强繁荣。他在书中提到:“正如一个国家的命运不受盲目命运的控制一样,跟随恩赐的天意,呼唤我们的制度的建立,带领这个国家走向现在的幸福和荣耀。”[11]4可以说,是上帝一路指引着清教徒寻找新的家园以及指示他们创建殖民地,其中包括1620年“五月花”号抵达普利茅斯殖民地。由于大众具有理解普遍规律(general laws)的能力,因此殖民地的政治事务应该全民参与,这就为民主打下了基础。

北美殖民地最初尝试建立民主政府的是弗吉尼亚殖民地。班克罗夫特在《美国史》第一卷详细讲述了弗吉尼亚殖民地的建设过程,并著重强调弗吉尼亚第一部成文宪法对于自身发展壮大的重要性。弗吉尼亚宪法是为了保障“人民最好的安慰和最大化的利益,防止人们受到不公平待遇、偏见以及压迫。”[12]119更为重要的是,宪法规定了弗吉尼亚殖民地成立常设大会(permanent council)和联合大会(general assembly),前者由公司指派,后者由各地居民选举的代表组成。联合大会每年举行一次,商量殖民地内部大小事务,由联合大会通过的协议经过常设大会的批准后,将成为殖民地人民所遵守的法律条例。此代议制政府最大的意义在于它保障了殖民地人民的权利,自此之后他们不再是依赖于商业公司的仆人,而是具有选举权的公民[13]119。弗吉尼亚宪法确立了代议制政府的雏形,保障了公民行使选举权,这也为行使其他权利奠定了基础。该宪法不仅对于弗吉尼亚殖民地自身发展有极大促进作用,也对此后美国政治制度产生深远影响。其影响在于弗吉尼亚宪法确立的此种制度像是一粒种子,并在此后的时间里生根发芽,并最终对美国的政治制度的确立产生示范作用。

另外,浪漫主义史学家认为普通民众在历史进程中发挥重要作用,即历史并不是由那些英雄人物创造的,他们可能在某种程度上影响了历史的进程,但是真正的历史是由人民大众创造的。弗吉尼亚殖民地人民在旧的制度有可能威胁到其自由权之时,就开始思考起义的时机,正如班克罗夫特所说,“没有人能够否认人民集体行使委任权比个人自由行使主权更明智。”[14]531他在1826年的一篇演讲中提到:“人民之声对于我们便是一切”[15]640正是因为人民大众会在有意无意之中做出符合历史规律的事件,所以政治生活需要人民参与,这也是构建民主政府的另一因素。

班克罗夫特对美国民主有极大的信念,相信在民主共和制度下权力属于人民。他在1826年7月4日北安普顿的一篇演讲中提到“无论是在理论中还是在实践上,权力都在人民手中。确切地说,政府是一个民主国家......它是由人民或者是由人民选举的代理人管理。”[16]78在他看来,如果政府由人民选举的代表管理,人民生活的土地将会变成一个乐园。他对弗吉尼亚殖民地人民生活的描述“殖民者拥有安全、宁静、肥沃的土地、作为大宗产品的自由市场以及几乎享有独立国家的一切权利......殖民地人口不断增加。”[17]159就可以看出他对于人民自治充满信心。

独立战争胜利后,北美13个殖民地建立了邦联制国家,但由于邦联制下中央政府的权力较小,无力制止各殖民地之间的贸易冲突,因此各邦于1787年5月在费城召开修改邦联宪法的会议。经过将近4个月的讨论商议之后,制宪会议拟定并通过了《美利坚合众国宪法》。这标志着美国成功由邦联制过渡到联邦制以及确立三权分立政治制度。经过几十年的发展,联邦党人在政治舞台上逐渐失势,而1828年安德鲁·杰克逊当选美国总统则标志着“精英主导的独占政府”的结束,杰克逊民主也由此得名。杰克逊民主受到浪漫主义史学家的大加赞扬,尤其是班克罗夫特。在《美国史》第一卷中,班克罗夫特对于民主的推崇,在一定程度上也反映出时代精神。

三、结论

综上所述,作为美国浪漫主义史学家的代表人物之一,班克罗夫特认为美国自由民主的民族特性可以追溯到殖民地时期。北美人民在参与殖民地各项政治生活中努力捍卫其自由权益不受侵犯,追求自由独立在独立战争时期达到顶峰,而自由权在得到宪法保障之后,则最终成为美国民族特性之一。至于在新大陆建立民主政府,则是由于存在多种因素,其中包括人人平等、人的理性可以感知上帝神谕以及人民群众在历史中的重要性。班克罗夫特认为既然大众具有理解上帝真理的能力,他们就有能力参与国家政治的建设,这是民主政治的基础之一;基础之二为人民大众的力量在历史中不可忽视,因为仅凭那些英雄人物是不可能赢得独立战争,也不可能建立起民主共和国家的。总之,通过分析班克罗夫特作品中体现出来的自由民主特性的来源和发展,对于理解美国的精神文化以及美国人民的国民性具有重要的指导意义。

【参考文献】

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作者简介:刘莹(1995—),女,汉,河南周口,硕士研究生,四川大学外国语学院。